공개

이 페이지에는 오크트리 캐피탈 홀딩스, LLC와 그 자회사 및 계열사에 적용되는 특정 추가 규제 및 기타 공개 사항이 포함되어 있습니다.

비즈니스 연속성 계획

OCM Investments, LLC는 비즈니스 중단 시 고객에 대한 책임을 다할 수 있도록 비즈니스 연속성 계획을 유지하고 있습니다. 계획은 여기에서 확인할 수 있습니다.

유럽 공시

다음은 오크트리 캐피털 홀딩스의 유럽 계열사와 관련된 공개 사항입니다.

오크트리는 영국에 3개의 규제 대상 계열사를 보유하고 있습니다:

  • 오크트리 캐피털 매니지먼트(영국) LLP("오크트리 영국")

  • 오크트리 캐피털 매니지먼트(유럽) LLP("오크트리 유럽")

  • 오크트리 캐피털 매니지먼트(인터내셔널) 유한회사("OCMI")

모두 영국 금융행위감독청("FCA")의 승인 및 규제를 받습니다.

또한 오크트리는 룩셈부르크에 규제 대상 계열사인 LFE 유럽 자산 관리 S.à r.l.("LFE")을 두고 있습니다. ("LFE")를 보유하고 있으며, 이 회사는 룩셈부르크 금융감독위원회(Commission de Surveillance du Secteur Financier)의 승인을 받았습니다.

영국 기후 관련 공개

영국 금융감독청은 영국 자산 운용사들을 대상으로 기후 관련 공개에 관한 규칙을 도입했습니다. 이 공시 규칙에 따라 해당 범위 내 기업은 기후 관련 재무 정보 공개 태스크포스(이하 "TCFD 권고안")의 권고에 부합하는 공시를 해야 합니다. 오크트리 영국과 OCMI는 이 규정의 적용 범위에 속합니다. 오크트리는 또한 공개 범위를 오크트리 유럽까지 확대하기로 결정했습니다. 이 규칙에 따라 범위 내 기업은 해당 그룹에서 만든 TCFD 권고사항에 따라 기후 관련 공개를 상호 참조할 수 있습니다. 오크트리는 2023 영국 TCFD 법인 보고서를 준비했으며, 이 보고서는 2023 오크트리 책임 및 TCFD 보고서의 공시를 상호 참조합니다.

영국 현대판 노예법 성명서

영국 현대판 노예법 2015에 따라 Oaktree UK, OCMI 및 Oaktree Capital UK Limited("UK Ltd")는 매 회계연도마다 노예 및 인신매매 성명서(이하 "성명서")를 작성해야 합니다.

Oaktree UK는 2018년부터 성명서를 작성했습니다. OCMI와 UK Ltd는 2024년부터 성명서를 작성했습니다.

다음 문장을 사용할 수 있습니다:

  • 2018년 12월 31일로 종료되는 회계연도 재무제표는 여기에서 확인하세요;

  • 2019년 12월 31일로 종료되는 회계연도 재무제표는 여기에서 확인하세요;

  • 2020년 12월 31일로 종료되는 회계연도 재무제표는 여기에서 확인하세요;

  • 2021년 12월 31일로 종료되는 회계연도 재무제표는 여기에서 확인하세요;

  • 2022년 12월 31일로 끝나는 회계연도 재무제표는 여기에서 확인할 수 있습니다.

  • (i) 2024년 3월 31일(오크트리 영국 및 영국 주식회사의 경우) 및 (ii) 2023년 12월 31일(OCMI의 경우)로 끝나는 회계연도 재무제표는 여기에서 확인할 수 있습니다.

금융상품 지침 II의 EU 시장 - 모범 실행 사례

FCA 핸드북의 COBS 11.2A.39에 따라 Oaktree UK, Oaktree Europe 및 OCMI는 각각 FCA의 승인 및 규제를 받는 영국 MiFID 투자 회사로서 매년 특정 베스트 실행 공시를 공개해야 합니다. 해당 공시는 여기에서 확인할 수 있습니다.

영국 세금 전략 성명서

오크트리는 영국을 포함하여 전 세계에서 사업을 운영하고 있으며, 주로 오크트리 영국, 오크트리 유럽 및 OCMI를 통해 사업을 수행합니다. Oaktree는 2016년 영국 재무법(UK Finance Act 2016) 부록 19의 관련 조항에 따른 의무에 따라 Oaktree의 영국 그룹 법인의 세금 전략을 설명하는 성명서를 작성하여 발표했습니다. 성명서는 여기에서 확인할 수 있습니다.

영국 스튜어드십 코드

영국 재무보고위원회("FRC")는 2010년 7월에 영국 스튜어드십 코드를 처음 발표한 후 2012년 9월과 가장 최근에는 2019년 10월에 개정했습니다(이하 "코드"). 이 강령은 고객과 수혜자를 위한 장기적인 가치를 창출하여 경제, 환경 및 사회에 지속 가능한 이익을 가져오는 자본의 책임 있는 배분, 관리 및 감독으로서 수탁자 책임에 대한 명확한 기준을 확립하기 위한 것입니다. 이 강령은 자산 운용사 및 자산 소유자를 위한 12개의 '적용 및 설명' 원칙과 서비스 제공자를 위한 6개의 원칙으로 구성되어 있습니다. 이 강령은 자발적 강령입니다. 이전 버전의 강령과 달리 2020 버전에서는 강령 서명자가 상장 주식뿐 아니라 모든 자산군에 걸쳐 스튜어드십을 어떻게 행사했는지 설명하도록 요구합니다.

FCA 핸드북의 COBS 2.2.3R에 따라 Oaktree UK, Oaktree Europe 및 OCMI는 각각 FCA의 승인 및 규제를 받는 회사로서 웹사이트에 이를 명확하게 공개해야 합니다:

  1. 강령에 대한 약속의 성격; 또는

  2. 강령을 준수하지 않는 경우, 대체 투자 전략을 사용합니다.

오크트리는 항상 강령의 목적과 원칙을 지지해 왔지만, 오크트리 UK, 오크트리 유럽 또는 OCMI는 2012년 버전에 서명하지 않았는데, 이는 이들 법인이 상장 주식에 투자하는 수와 규모가 오크트리의 전체 투자 활동에 비해 제한적이기 때문입니다. 따라서 2012 버전은 당사의 투자 활동에 제한적으로 적용되었습니다.

오크트리는 본 웹사이트에 공개되고 오크트리의 내부 정책 및 절차에 따라 유지되는 전 세계 투자 전략의 비즈니스 원칙과 철학이 본 강령의 동일한 목표를 달성하기 위해 다양한 방식으로 노력하며, 오크트리는 내부 기준을 강화하거나 오크트리의 고객에게 혜택을 줄 수 있는지 판단하기 위해 여러 관할 지역에서 발표된 자발적 강령 및 기준을 지속적으로 모니터링하고 있습니다. 당사는 2020년 버전의 강령을 지속적으로 평가하고 있으며 향후 서명 기관에 가입할 수도 있습니다.

EU 주주 권리 지침 II

지침 2007/36/EC를 개정하는 EU 주주권 지침 II(지침 2017/828/EU)(이하 "SRD II")는 주주 참여를 강화하고 투명성을 높이기 위한 것입니다.

여러 요건 중에서도 SRD II는 자산 운용사가 투자 전략에 주주 참여를 통합하는 방법을 설명하는 참여 정책을 개발하여 공개하고, 매년 참여 정책을 이행한 방법을 공개하거나 그렇지 않은 경우 명확하고 합리적인 설명을 공개할 것을 요구합니다(또는 준수하지 않은 이유를 공개적으로 설명할 것). 이 요건은 룩셈부르크 법으로 옮겨져 영국에서 "온쇼어"되었습니다(FCA 핸드북의 COBS 2.2B.5R).

Oaktree UK, Oaktree Europe, OCMI 및 LFE는 각각 이 요건의 적용을 받습니다.

이 요건은 다음에 대한 투자에 대해서만 적용됩니다:

  • LFE의 경우, EU 규제 시장에서 거래되는 주식.

  • 오크트리 영국, 오크트리 유럽 및 OCMI의 주식은 각각 영국 규제 시장 또는 영국 외의 유사한 시장에서 거래됩니다.

이러한 법인은 고객의 자금을 이러한 주식에 투자할 수 있지만, 이러한 투자는 일반적으로 부채 대 주식 스왑과 같은 신용 금융 활동에 부수적으로 이루어집니다. 경우에 따라서는 경영권 또는 기타 전략을 추진하기 위해 이러한 주식에 투자할 수 있지만, 이러한 투자의 수와 규모는 Oaktree의 전체 투자 활동에 비해 제한적입니다. 따라서 이들 법인 중 어느 곳도 SRD II에 따른 참여 정책을 개발하지 않았습니다. 그러나 이러한 법인의 투자에 따라 이러한 입장을 계속 검토할 것입니다.

EU 지속 가능한 금융 공개 규정

EU 지속 가능한 금융 공개 규정(규정 (EU) 2019/2088)은 금융 시장 참여자, 금융 자문사 및 금융 상품에 대한 지속 가능성 공개 의무를 규정하고 있습니다("SFDR"). SFDR 제3조부터 제5조에 따라 대체투자 펀드 운용사인 LFE는 웹사이트에 다음 사항을 공개해야 합니다:

지속가능성 리스크 통합

지속가능성 위험이란 환경적, 사회적 또는 지배구조적 사건 또는 조건이 발생할 경우 투자 가치에 실제 또는 잠재적으로 중대한 부정적 영향을 미칠 수 있는 것을 의미합니다("지속가능성 위험").

오크트리가 관리하는 펀드 또는 포트폴리오를 대신하여 투자 결정을 내리기 전에, 그리고 오크트리가 투자 자문을 제공하기 전에 오크트리는 제안된 투자와 관련된 중대한 위험을 파악합니다. 이러한 위험은 전체 투자 분석의 일부를 구성합니다. Oaktree는 식별된 리스크를 다른 관련 중요 요소와 함께 평가합니다. 이러한 평가에 따라 Oaktree는 관련 투자 정책 및 투자 목표를 고려하고 지속가능성 위험과 당사의 ESG 정책을 포함한 책임 투자에 관한 Oaktree의 광범위한 정책 및 절차를 고려하여 투자 결정을 내리거나 투자 권고를 내립니다.

지속 가능성에 미치는 부정적 영향의 투명성

오크트리는 투자 시 환경, 사회, 거버넌스("ESG") 리스크를 고려하고, ESG 인식을 증진하며, 투자의 ESG 관행을 개선함으로써 장기적인 가치가 향상될 수 있다고 믿습니다. 따라서 Oaktree는 투자 결정 및 투자 자문 시 지속가능성 리스크를 고려합니다.

또한 오크트리는 UN 책임 투자 원칙, 기후 관련 재무 정보 공개 태스크포스, 탄소 회계 금융 파트너십, ESG 데이터 융합 이니셔티브 등 다수의 ESG 관련 보고 프레임워크 및 이니셔티브에 서명/후원하고 있습니다.

그러나 오크트리는 투자 결정이 지속가능성 요인에 미치는 부정적 영향 또는 투자 결정이 지속가능성 요인에 미치는 부정적 영향을 SFDR( "PAI 제도")이 규정하는 의미와 방식 내에서 투자 자문에서 고려하지 않습니다.

SFDR에 따라 PAI 제도는 특정 방식으로 운영되며, 다양한 자산군, 유동성 프로필, 기간에 걸쳐 투자하는 다중 전략 운용사인 LFE는 다양한 펀드 및 기타 금융 상품에 대한 데이터를 집계할 것을 요구합니다. LFE가 PAI 제도 하에서 수집 의무가 있는 모든 데이터를 수집하거나 측정할 수 있을지는 확실하지 않습니다. 이는 부분적으로는 기초자산이 동일한 데이터를 참조하여 보고할 의무가 광범위하지 않고, 현재 압도적으로 보고하지 않기 때문입니다. 이러한 데이터 격차는 가까운 미래에 변하지 않을 것으로 예상됩니다. LFE가 그러한 데이터를 수집할 수 있다고 하더라도 (a) 모든 전략에 걸쳐 체계적이고 일관되게 합리적인 비용으로 투자자에게 제공할 수 있을지, (b) LFE의 펀드와 투자 상품이 서로 다른 투자자 구성을 가지고 있다는 점에서 그러한 데이터가 의미 있는 통찰력을 제공할 수 있을지는 확신할 수 없습니다. 그러나 이 입장은 신흥 시장 관행과 데이터 가용성에 비추어 계속 검토될 것입니다.

보수

LFE는 식별된 직원의 보수 수준을 결정하는 기준이 관련 지속가능성 리스크를 고려하는 보수 정책을 유지합니다. 지속가능성 리스크는 펀드 또는 포트폴리오의 가치에 중대한 부정적 영향을 미칠 수 있는 다른 리스크와 동일한 방식으로 취급됩니다.

일본 공시

오크트리 재팬 주식회사는 금융상품거래법에 따라 투자 운용업, 제2종 금융상품거래업 및 투자자문-대리업 등록(등록번호: 관동 재무국장(금상) 제645호)을 받았으며, 일반사단법인 일본투자자문업협회 및 일반사단법인 제2종 금융상품거래업협회의 정회원으로 활동하고 있습니다.

적격기관투자자 등 특례업무에 관한 일반인 공개 열람

오크트리 재팬 주식회사는 적격기관투자자 등 특례업무 신고를 한 각 오크트리 펀드의 제너럴 파트너를 대리하여 아래 사무소에 설명서 등을 비치하여 일반인이 열람할 수 있도록 하고 있습니다. 또한, 오크트리 재팬 주식회사는 적격기관투자자 등 특례업무를 수행하지 않습니다.

오크트리 재팬 주식회사
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電話番号：03-5776-6760

법규에 따른 공시

오크트리 재팬 주식회사의 각종 법규에 따른 공시사항은 아래를 참고해 주시기 바랍니다.